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中郵證券股票質押等業務違規 被責令改正

中郵證券股票質押等業務違規 被責令改正

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  燈光網訊 8月23日,陜西證監局披露對中郵證券有限責任公司采取責令改正措施的決定。

  經查,中郵證券股票質押、資管和債券交易業務存在以下問題:

  一、按照無限售條件全流通股票、有限售條件的流通股票質押(分滬深300指數成分股和非滬深300指數成分股)分別設定了折算率上限,但未針對各項目具體質押率調整標準制定相應的內部制度,具體質押率估算隨意性較大,制度不完善;對客戶融資用途未跟蹤了解劃入客戶其他賬戶后的具體投向及用途,相關分支機構報送的《貸后跟蹤情況報告》未顯示所做的跟蹤和核查工作具體情況,不符合《股票質押式回購交易業務規則及操作流程(2018年8月修訂)》規定。

  二、公司合規、風控部門不參與債券交易債券池及對手庫的確定及債券交易事前審批。資管部門的債券交易審批未建立分級授權相關制度;資管業務盡職調查不充分,有的資管計劃關于融資人的盡職調查未對現金流量進行分析,也未分析融資人2015年、2016年扣非后凈利潤連續為負帶來的償債能力風險。

  上述問題不符合《中國人民銀行、銀監會、證監會、保監會關于規范債券市場參與者債券交易業務的通知》(銀發[2017]302號)第二條第(一)項和第(三)項、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》(證監會令第93號)第三條規定,反映出公司相關內部控制不完善,合規及風控體系存在缺陷,違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第二十七條規定。

  按照《證券公司監督管理條例》(國務院令第522號)第七十條規定,責令中郵證券改正。

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